Forklog
2023-11-15 10:08:39

SEC взыскала $5 млрд по 784 искам в 2023 году

За 2023 финансовый год Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала 784 принудительных иска и получила штрафные выплаты в размере $4,9 млрд, из которых $930 млн распределила между пострадавшими инвесторами. In FY 2023, the SEC filed 784 enforcement actions, obtained orders for nearly $5 billion in financial remedies, and distributed nearly $1 billion to harmed investors. Read more about our Enforcement results for FY 2023: https://t.co/zDgxp1N3qy— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 14, 2023 «Правоприменительные меры охватывали всю индустрию ценных бумаг: от мошенничества на миллиарды долларов до новых угроз, связанных с криптовалютой и кибербезопасностью», — подчеркнули представители регулятора.  За отчетный период SEC получила рекордные 18 000 сообщений о нарушениях, что почти на 50% больше прошлого года. В общей сложности в регулятор направили более 40 000 жалоб и обращений. Информаторам, которые оповещали о противозаконных действиях, ведомство выплатило свыше $600 млн. Среди крупных штрафов:  совокупная выплата в $400 млн от Wells Fargo, HSBC и Scotia Capital за нарушения федеральных требований ведения учета и защиты клиентов; $178,6 млн от Danske Bank за введение инвесторов в заблуждение относительно программы по борьбе с отмыванием денег; $75 млн от ABB Ltd. в рамках урегулирования претензий за предполагаемую коррупционную схему. В 2023 году SEC дважды применяла полномочия по заморозке преступных активов. Сначала против жителя Флориды за создание финансовой пирамиды на $100 млн, а после — в отношении инвестиционного консультанта BKCoin Management из Майами в связи с мошеннической криптосхемой на $100 млн. Прошедшие 12 месяцев стали «очень продуктивными и важными» для усилий Комиссии по борьбе с нарушениями в индустрии цифровых активов. За этот период SEC добилась возбуждения уголовных дел по факту мошенничества против Terraform Labs и ее основателя До Квона, соучредителя Hex Ричарда Харта и основателя FTX Сэма Бэнкмана-Фрида и других руководителей рухнувшей биржи. Агентство предъявило обвинения в предложении незарегистрированных ценных бумаг через программы кредитования или размещение цифровых активов торговым платформам Genesis и Gemini, Celsius, Nexo, а также Kraken. Последняя согласилась урегулировать претензии, выплатив $30 млн в качестве штрафа.  Кроме того, SEC впервые подала иски против эмитентов невзаимозаменяемых токенов Impact Theory и Stoner Cats 2.  «Криптопосредники — независимо от того, называют ли они себя централизованными или децентрализованными — часто предоставляют набор услуг, которые на рынках ценных бумаг обычно отделены друг от друга: обмен, брокерство, а также кастодиальные и клиринговые сервисы. Смешение различных функций внутри платформы создает неизбежные конфликты интересов и риски для инвесторов», — подчеркнули в ведомстве. Самыми «вопиющими предполагаемыми» случаями несоблюдения требований криптопосредниками SEC назвала кейсы Beaxy, Bittrex, Binance и Coinbase.   Напоследок Комиссия напомнила о штрафах для недобросовестных инфлюенсеров. В 2023 году под удар регулятора попали звезда НБА Пол Пирс и Ким Кардашьян за незаконную рекламу альткоина EthereumMax. Они выплатили по $1,35 млн и $1,26 млн соответственно. Комиссия также предъявила обвинения знаменитостям Линдси Лохан, Джейку Полу, Мишель Мейсон, Lil Yachty, Ne-Yo, Akon, Soulja Boy и Остину Махоуни за рекламу криптопродуктов без раскрытия необходимой информации.  Напомним, в ноябре SEC заявила о трудностях с наймом криптоэкспертов, поскольку подходящие кадры не желают продавать свои цифровые активы. https://forklog.com/news/aktivnosti-sec-otsutstvie-argumentov-binance-i-detali-dela-protiv-tfl

Get Crypto Newsletter
Read the Disclaimer : All content provided herein our website, hyperlinked sites, associated applications, forums, blogs, social media accounts and other platforms (“Site”) is for your general information only, procured from third party sources. We make no warranties of any kind in relation to our content, including but not limited to accuracy and updatedness. No part of the content that we provide constitutes financial advice, legal advice or any other form of advice meant for your specific reliance for any purpose. Any use or reliance on our content is solely at your own risk and discretion. You should conduct your own research, review, analyse and verify our content before relying on them. Trading is a highly risky activity that can lead to major losses, please therefore consult your financial advisor before making any decision. No content on our Site is meant to be a solicitation or offer.